Доверительное управление

Одному из крупнейших российских форекс-брокеров BroCo Investments приостановили действие лицензий по месту его регистрации — на Маврикии. Местный финансовый регулятор счел, что его деятельность создает угрозу национальной безопасности республики. Отметим, что летом Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензию у входящей в группу BroCo компании «Броко Инвест», выявив у нее многочисленные нарушения.

Как отмечается в сообщении финансового регулятора Маврикия (FSC), основанием для этого решения стала угроза национальной безопасности республики и защита его репутации в качестве центра финансовых услуг. В BroCo Investments связали приостановку лицензии FSC с разбирательством с американской Комиссией по ценным бумагам (SEC), которая весной обвинила компанию в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующих манипуляций на рынке. SEC в марте объявляла также о заморозке счетов BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева по решению Федерального суда Южного округа Нью-Йорка. Позднее сама компания заявляла, что выявила клиента, недобросовестные действия которого спровоцировали обвинения в адрес BroCo Investments в незаконных манипуляциях на рынке.

«13 декабря в Америке судья утвердил мировое соглашение о регулировании дела BroCo Investments с SEC, вопрос закрыт, а до Маврикия не так быстро доходят новости», — отметил представитель BroCo Investments. На компанию был возложен совокупный штраф в размере 1,3 млн долл.

Проблемы у BroCo есть и в России. Этим летом ФСФР аннулировала лицензию компании «Броко Инвест», входящую в группу BroCo. В частности, как указывалось в сообщении российского регулятора, собственные средства компании не соответствовали нормативам достаточности, установленным законодательством по рынку ценных бумаг, компания нарушала внутренний учет ведения сделок, включая срочные сделки, а в квартальных отчетах указывались недостоверные сведения. Как пояснили РБК daily в BroCo Investments, на территории России компания не предоставляет никаких услуг и в лицензиях российского регулятора не нуждается. «Это раньше у нас были отечественные фонды, а сейчас у нас все инструменты исключительно западные», — пояснил представитель BroCo Investments.

Между тем компания имеет широкую сеть региональных филиалов. На сайте компании обозначено девять филиалов и десять региональных представителей в России, два филиала и десять представительств в СНГ, одно представительство в Китае. В BroCo Investments отметили, что брокерские услуги предоставляет BroCo Investments, зарегистрированная на Маврикии, а в России работает дочерняя компания «Броко Юнион», которая не предоставляет услуги по торговле на финансовых рынках.

Дмитрий Тарасов, директор по развитию компании «Альпари» (основной конкурент BroCo в России), отметил: «Маврикийский регулятор приостановил действие не только GBL-лицензии, дающей право на ведение офшорной деятельности, но и финансовые лицензии BroCo с условием, что компания с даты выхода решения прекратит вести любую деятельность».